期货汪正（期货汪星敏）

期货汪正(期货汪星敏)具体界定也是由于其未满半年就前述“期货大佬”名单的出现。10月26日,证监会对中金所下发《关于征求国内期货业协会意见的通知》,拟要求中金所给予汪直授意。当天,“期货大佬”葛卫东、高伟、吴洪涛、李振海、尚志民、王泽楷等人就公开发声致电。

葛卫东、吴洪涛、李振海、吴洪涛等均在公开场合表示,中国证监会将严格监督管理期货行业的资管业务,坚决打击“伪先锋”,切实做好期货行业的合规守则。

《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》提出,监管机构需合规开展资产管理业务,不得通过互联网或电话向投资者提供服务。

去年7月,央行和银保监会联合发布《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》,主要提出“建立健全资产管理机构内部管理制度,完善资管产品登记管理流程,明确资产管理机构分类评价指标,提高资产管理机构各项业务管理效率,加强风险管理,促进金融机构降低企业运营成本”。

截至今年9月底,沪深300期指在去年年底完成总资产超过万亿元的基础上再度上升至万亿元。

此次《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》提到,适当性匹配,强化尽职调查,提升管理水平,充分调动私募管理人、投资者适当性管理的积极性。

中国证券业协会近日发布了《关于进一步规范证券期货行业资产管理业务的通知》,允许证券期货经营机构向投资者提供其在中国境内合法拥有的证券、期货、基金、银行理财产品或者保险资产管理产品的投资建议,未对其开展资产管理业务存在的合规性、有效性作出承诺。

王利刚在9月25日发布的《中国证券市场资管公司管理人员管理情况与评价结果》中表示,证券期货资管产品登记备案信息提交至证监会,由证券期货资管公司及其员工自主管理,未经备案,不得向其他个人投资者公开宣传推介。对证券期货经营机构及其员工通过私下接受投资和交流,误导投资者参与私募投资和量化交易等行为的,不属于不得以任何方式向投资者宣传推介或者变相公开推介,不得以任何方式向投资者宣传推介,不得将私募基金推介与私募基金产品或者保险资产管理产品或者通过微信、微信、网络等公众平台传播。

张敏表示,中国证券业协会组织有关单位依法依规开展私募基金管理人登记备案信息公开,对信息发布实施细则未作规定,已将相关信息纳入制度建设范围,法律法规对于违规查询和处罚的,可以依法不予处罚,但不允许编报。

此次《规定》出台的意义之深,可以从以下几点来总结。一是明确机构风险管理能力和合规管理水平,设立私募基金管理人登记备案系统,增加信息系统建设和监控人员的岗位职责,完善制度流程,切实防范资本无序扩张。二是明确对私募基金管理人的登记和资管产品实施的登记,对基金份额持有人办理登记时,应按照要求及时向中国证券业协会、中国证券投资基金业协会提交登记申请材料。三是健全私募基金管理人登记管理制度,建立基金合同或者合伙企业自律规则,保障私募基金登记备案系统的稳定性。四是强化基金管理人登记备案管理,使其在尽职调查、协会自律、自律管理、专业诚信等方面具备充足的准备时间,建立健全协会自律管理制度。五是规范从业人员的行为规范,提高从业人员的道德风险意识,健全合规管理制度体系,严格规范从业人员的行为规范。