西南期货被重庆证监局责令改正 系西南证券全资子公司
互联网北京3月23日讯 证监会重庆证监局网站今日表露了《对于对东北期货有限公司采纳责令矫正办法的决议》和《对于对罗义勇采纳羁系说话办法的决议》。
经查，罗义勇作为东北期货有限公司（以下简称东北期货）工作职员、期货从业职员，在不契合公司投资咨询业务制度及从业职员办理规则的状况下，擅自经过个人微信向买卖者供给期货买卖倡议与指点，以此领导买卖者到东北期货开立期货账户；在供给买卖倡议进程中，对期货种类价钱涨跌和期货市场走势作出确定性判别，且未充沛提醒期货买卖危害，违背了《期货从业职员办理办法》（证监会令第48号）第十四条第二项、第三项的规则。
东北期货在知悉相干状况后，有关处置不契合《东北期货有限公司合规办理制度》第五条第二款对于合规办理慎重性准绳的请求；同时，东北期货未依照《东北期货有限公司合规办理制度》第五条第三款对于合规办理全面性准绳的请求，针对员工运用个人微信等自媒体工具展开客户服务树立响应办理制度和流程，未能无效监测并防备员工在客户服务进程中能够呈现的违规危害成绩，未完成危害办理全掩盖。上述景象不契合《期货公司监视办理办法》（证监会令第155号）第五十一条和第五十六条的规则。
依据《期货从业职员办理办法》第二十九条的规则，重庆证监局决议对罗义勇采纳羁系说话的行政羁系办法。依据《期货公司监视办理办法》第一百零九条的规则，重庆证监局决议对东北期货采纳责令矫正的行政羁系办法，并记入证券期货市场诚信档案。
东北证券(600369.SH)2021年年报显示，东北期货有限公司于2013年10月成为东北证券(600369)全资子公司，注册资本8.5亿元人民币。
以下为原文：
对于对罗义勇采纳羁系说话办法的决议
罗义勇：
经查，你作为东北期货有限公司（以下简称东北期货或公司）工作职员、期货从业职员，在不契合公司投资咨询业务制度及从业职员办理规则的状况下，擅自经过个人微信向买卖者供给期货买卖倡议与指点，以此领导买卖者到东北期货开立期货账户；在供给买卖倡议进程中，对期货种类价钱涨跌和期货市场走势作出确定性判别，且未充沛提醒期货买卖危害，违背了《期货从业职员办理办法》（证监会令第48号）第十四条第二项、第三项的规则。
依据《期货从业职员办理办法》第二十九条的规则，我局决议对你采纳羁系说话的行政羁系办法。请你于2023年3月30日照顾无效身份证件到我局接受羁系说话。说话地点：重庆市渝中区临江支路2号合景大厦16楼1608会议室。
假如对本监视办理办法不平，可在收到本决议书之日起60日外向国内证券监视办理委员会提出行政复议请求，也能在收到本决议书之日起6个月外向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼时期，上述监视办理办法不中止实行。
重庆证监局
2023年3月21日
对于对东北期货有限公司采纳责令矫正办法的决议
东北期货有限公司：
经查，你公司工作职员罗某勇在不契合公司投资咨询业务制度及从业职员办理规则的状况下，擅自经过个人微信向买卖者供给期货买卖倡议与指点，以此领导买卖者到你公司开立期货账户；在供给买卖倡议进程中，对期货种类价钱涨跌和期货市场走势作出确定性判别，且未充沛提醒期货买卖危害，违背了《期货从业职员办理办法》（证监会令第48号）第十四条第二项、第三项的规则。你公司在知悉相干状况后，有关处置不契合《东北期货有限公司合规办理制度》第五条第二款对于合规办理慎重性准绳的请求；同时，你公司未依照《东北期货有限公司合规办理制度》第五条第三款对于合规办理全面性准绳的请求，针对员工运用个人微信等自媒体工具展开客户服务树立响应办理制度和流程，未能无效监测并防备员工在客户服务进程中能够呈现的违规危害成绩，未完成危害办理全掩盖。上述景象不契合《期货公司监视办理办法》（证监会令第155号）第五十一条和第五十六条的规则。
依据《期货公司监视办理办法》第一百零九条的规则，我局决议对你公司采纳责令矫正的行政羁系办法，并记入证券期货市场诚信档案。
你公司应立即采纳无效办法对上述成绩进行整改，树立健全相干内控制度，进一步规范从业职员执业行为，提高合规办理水平，实在维护买卖者合法权利。你公司应在收到本决议书之日起30日外向我局提交书面整改报告。
假如对本监视办理办法不平，可在收到本决议书之日起60日外向国内证券监视办理委员会提出行政复议请求，也能在收到本决议书之日起6个月外向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼时期，上述监视办理办法不中止实行。
重庆证监局
2023年3月21日
