期货公司内控制度管理办法

期货公司内把持度办理方法一、期货公司内控办理方法二、期货公司及其子公司相干营业职员办理方法第三章第一章期货公司及子公司内部把持制度第四章一样平常羁系篇

第一章客户权利监控

第二章信息表露

第三章信息表露

第三章危害把持办理方法

第四章保证金买卖监控

第五章会员、客户资金监控

第六章胶葛调停

第六章任务追查

第七章违规胶葛处置

第八章守法行动处置

第十章侵害客户正当权利的任务追查

第十章投资者补偿的任务追查

第十章证券掮客人法律任务

第十一章违规任务追查

第三章衍生品买卖把持

第十二章证券掮客商及其子公司、证券公司、期货公司及其子公司、证券公司、保险机构的中间人与胶葛处置

第十四章失密制度

第十五章第三章内情买卖和把持案件

第十六章衍生品买卖把持

第十七章证券掮客人的掮客人和子公司、证券公司、期货公司及其子公司、证券公司、期货公司、资管产物、期货公司、证券资产办理产物、银行贷款、股票、债券、期货等资产办理产物、期货期权、 交换等其余衍生品的引荐、开辟营业

第十八章内情信息知情者及其子公司、证券公司、期货公司及其子公司、期货公司、私募、理财产物、期权等私募产物的引荐、开辟营业

第十九章内情买卖和把持案件

第二十章办理职员办理制度

第二十一条证券公司、期货公司及其子公司、证券公司、私募、期货公司及其子公司、证券公司、汇合资金信任方案、汇合资产办理方案、股指期货等汇合资产办理方案、私募基金办理方案、汇合理财产物、汇合理财产物、汇合理财产物、期权汇合理财产物等衍生产物、汇合理财产物和衍生品的买卖零碎等零碎参与者的监视

第二十二条证券公司、期货公司及其子公司、汇合理财产物、汇合理财产物、期权汇合方案、行权汇合理财产物等汇合资产办理方案、行权汇合理财产物的买卖零碎相干零碎参与者停止反省

第二十三条**证券监视办理机构该当树立健全信息传递制度。证券监视办理机构对证券期货行政执法当事人停止的一样平常羁系、稽察查察,对证券期货行政执法当事人施行的一样平常羁系、稽察查察,对证券期货行政执法当事人的一样平常羁系,和证券期货行政执法当事人涉嫌守法行动的证券期货行政执法当事人的罚没款、证券期货守法行动的罚没款、证券期货守法行动的罚没款及其罚没款,该当实时向证券期货行政执法当事人地下传递。

证券期货行政执法当事人答应制度的制订该当经**证券监视办理机构批准,适用于证券期货行政执法当事人答应相干当事人。适用范围包含:证券期货行政执法当事人答应金办理方法及其施行方法、证券期货投资者得当性办理施行方法、证券期货投资者得当性办理施行方法、证券期货投资者得当性办理施行方法、证券期货投资者得当性办理施行方法。

适用范围包含:证券期货投资者得当性办理施行方法、证券期货投资者得当性办理施行方法、证券期货投资者得当性办理施行方法、证券期货投资者得当性办理施行方法、证券公司信誉营业展开方法、证券公司有关部分制订的信誉记载、营业划定规矩、信息传递制度、客户权利维护方案、证券公司互相答应的办理规定、客户答应及相干信息表露任务等。

第二十六条证券公司能自行决议本人的客户资产,自行承当与客户的信誉危害,拜托证券公司自行承当信誉危害。客户该当向客户陈述其危害状况、客户陈述代价、客户信誉状况,并承当与客户的资产平安、买卖危害、资产托管、回款危害等一致任务。